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发布日期：2026-06-14 09:54    点击次数：131

银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   托管公约 银华国证解放现款流交易型通达式指数          证券投资基金荟萃基金                  托管公约     基金料理东谈主：银华基金料理股份有限公司       基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金                                                                                             托管公约                                                       目          录 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       托管公约   鉴于银华基金料理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的股份有限公司，按照联系法律法则的司法具备担任基金料理东谈主的履历和智商， 拟召募刊行银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金；   鉴于祥瑞银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照联系法律法则的司法具备担任基金托管东谈主的履历和智商；   鉴于银华基金料理股份有限公司拟担任银华国证解放现款流交易型通达式 指数证券投资基金荟萃基金的基金料理东谈主，祥瑞银行股份有限公司拟担任银华国 证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金的基金托管东谈主；   为明确银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金（以下 简称“本基金”或“基金”）的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系， 特制订本托管公约；   除非另有约定，《银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃 基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在 用于本托管公约时应具有调换的含义；若有屈膝应以基金合同为准，并依其条目 讲授。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和招募 评释书的司法。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金              托管公约                   一、 基金托管公约当事东谈主     （一）基金料理东谈主     称号：银华基金料理股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 19 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层     邮政编码：100738     法定代表东谈主：王珠林     成立日历：2001 年 5 月 28 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证监会，证监基金字［2001］7 号     组织面孔：股份有限公司     注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东谈主民币     存续时代：捏续经营     经营范围：基金召募、基金销售、钞票料理、中国证监会许可的其他业务     （二）基金托管东谈主     称号：祥瑞银行股份有限公司（简称：祥瑞银行）     注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼     法定代表东谈主：谢永林     成立日历：1987 年 12 月 22 日     批准建造机关和批准建造文号：中国东谈主民银行，银复〔1987〕365 号     组织面孔：股份有限公司     注册成本：19,405,918,198 元东谈主民币     存续时代：捏续经营     基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号     经营范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇存款、汇款； 境内境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；商业、非商业结算； 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    托管公约 外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信拜谒、商讨、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经关联监 管机构批准或允许的其他业务。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      托管公约          二、 基金托管公约的依据、主见和原则   （一）刚毅托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金销售机构监督料理办法》、                  《公开召募证券投资基金信息表露料理办 法》  （以下简称“《信息表露办法》”）、                  《证券投资基金信息表露内容与花样准则第 理司法》、《公开召募证券投资基金侧袋机制引导（试行）》、《公开召募证券投资 基金运作引导第 2 号——基金中基金引导》、                      《公开召募证券投资基金运作引导第            （以下简称“《指数基金引导》”）、                            《基金合同》等关联法 律法则司法制订。   （二）刚毅托管公约的主见   刚毅本公约的主见是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、 投资运作、净值缱绻、收益分派、信息表露及彼此监督等联系事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）刚毅托管公约的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金        托管公约      三、 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的司法及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券弃取门径的， 基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 联系手艺系统，对基金履行投资是否相宜基金合同对于投资比例的约定进行监 督，对存在合理疑义的事项进行核查。   本基金以指标 ETF 基金份额、方向指数成份股及备选成份股（均含存托凭证， 下同）为主要投资对象。此外，为更好地杀青投资指标，本基金可少量投资于部 分非成份股（包括主板股票、科创板股票、创业板股票、存托凭证偏激他经中国 证监会核准或注册上市的股票）、债券钞票（包括国债、金融债券、企业债券、 公司债券、公开拓行的次级债券、可调动公司债券（含分离交易的可调动公司债 券）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、地点政府债券、政府支捏机构债 券、中期单据、可交换债券以偏激他中国证监会允许投资的债券）、银行存款（包 括银行按期存款、公约存款偏激他银行存款）、钞票支捏证券、债券回购、同行 存单、现款、养殖器具（股指期货、股票期权、国债期货）以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会联系司法。   本基金不错根据联系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以普及投 资成果及进行风险料理。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当 要道后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法则或监管 机构的联系司法实践。   基金的投资组合比例为：本基金投资于指标 ETF 的比例不低于基金钞票净值 的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需 交纳的交易保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更联系投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 行恰当要道后，不错治愈上述投资品种的投资比例或按变更后的司法实践。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的司法及基金合同的约定，对基金投资 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金            托管公约 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督： 交纳的交易保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净值 的 10%；基金在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳动基金捏有的 股票和指标 ETF 总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值，悉数（轧差缱绻）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金钞票净值的 20%； 合约支付和收取的权柄金总数不得跳动基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应捏有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现 金或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缱绻； 基金投资股票期权相宜基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资指标和风险收益特征；   本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资 产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 30%；本基金所捏 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，悉数（轧差缱绻）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； 入国债期货和股票期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 产，本基金所申诉的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金           托管公约 要素甚而基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购交易的，可收受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；    （1）参与转融通证券出借业务的钞票，不得跳动基金钞票净值的 30%，其 中，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理司法》所 述流动性受限证券的范围；    （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金捏有该证券总量的    （3）最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；    （4）证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均缱绻； 金钞票净值的 10%；本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得跳动基金钞票 净值的 20%，中国证监会司法的极端品种除外； 该钞票支捏证券领域的 10%；本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的沿途基 金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票支捏证券，不得跳动其各样钞票支捏证券合 计领域的 10%； 基金捏有钞票支捏证券时代，淌若其信用等级下跌、不再相宜投资门径，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 上市交易的股票合并缱绻； 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金           托管公约   除上述 1、2、9、10、12、15 项情形之外，因证券商场及期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动、方向指数成份股治愈、方向指数成份股流动性限 制、指标 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东谈主之外的要素甚而 基金投资比例不相宜上述司法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进 行治愈，但中国证监会司法的极端情形除外。因证券商场及期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动、方向指数成份股治愈、方向指数成份股流动性限制、 指标 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东谈主之外的要素甚而基金 捏有的指标 ETF 的比例低于基金钞票净值的 90%的，基金料理东谈主应当在 20 个交 易日内进行治愈，但中国证监会司法的极端情形除外。法律法则另有司法的，从 其司法。   因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的要素致 使基金投资不相宜上述第 12 项的，基金料理东谈主不得新增出借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 开动。   淌若法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，基金料理东谈主在履行恰当 要道后，可相应治愈投资比例限制司法或按变更后的司法实践，不需经基金份额 捏有东谈主大会审议。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当要道后，则本基金投资不再受联系限制。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要道、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的司法。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的司法及基金合同的约定，通过过后监 督方式对基金料理东谈主基金投资辞古老履进行监督。    为调动基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       托管公约  动：    （1）承销证券；    （2）违犯司法向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷包袱的投资；    （4）买卖除指标 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有司法的  除外；    （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行为；    （7）法律、行政法则和中国证监会司法辞让的其他行为。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实  际适度东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证  券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资指标和投资策略，遵  循基金份额捏有东谈主利益优先原则，看厚利益打破，建树健全里面审批机制和评  估机制，按照商场公谈合理价钱实践。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同  意，并按法律法则给以表露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并  经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交  易事项进行审查。    法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金  料理东谈主在履行恰当要道后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的司法执  行。   根据法律法则关联基金从事关联交易的司法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的激动、履行适度东谈主或者与本机构有要紧强横关 系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金料理东谈主和基金托管东谈主有包袱确 保关联交易名单的果真性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的司法及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业 门径的、经介意弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    托管公约 银行间债券商场弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券商场 交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金料理东谈主根据商场情况需要 临时治愈银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向实时向基金托管东谈主说 明原理，协商惩办。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易司法进行 交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及赔本，基金托管东谈主不承 担由此形成的相应法律包袱及赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主笃定的时期前仍未承担背约包袱偏激他联系法律包袱的，基金料理东谈主向联系 交易敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助及配合。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨包袱。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的司法及基金合同的约定，对基金投资 中期单据进行监督。   （七）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 受限证券关联问题的陈述》等关联法律法则司法。 公司证券刊行注册料理办法》圭表的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部 分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布要紧音尘或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限 证券。 金料理东谈主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险适度制 度。基金投资非公开拓行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例适度情况。   基金料理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    托管公约 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个责任日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已捏有通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时期等。基金料理东谈主应保证上述信息的果真、完好，并应至少于拟实践投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进 行审核。 问题的陈述》司法，对基金料理东谈主是否校服法律法则进行监督，并审核基金料理 东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金料理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的甩掉或看重措施进行补充 书面评释，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资通顺受限证券出具的 风险评估敷陈等备查贵府的权柄。不然，基金托管东谈主有权拒却实践关联指示。因 拒却实践该指示形成基金财产赔本的，基金托管东谈主不承担相应包袱，并有权敷陈 中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。淌若基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主甘愿担连带包袱。   （八）本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当除名审慎经 营原则，配备手艺系统及专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制， 完善业务历程，灵验看重和适度风险。基金托管东谈主应当加强对基金参与融资及转 融通证券出借业务的监督和复核，切实调动基金财产的安全和基金份额捏有东谈主合 法权益。   （九）基金托管东谈主根据关联法律法则的司法及基金合同的约定，对基金钞票 净值缱绻、各样基金份额的基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及 收入笃定、基金收益分派、联系信息表露、基金宣传推介材料中登载的基金事迹 阐明数据等进行监督和核查。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       托管公约 反法律法则、基金合同和本托管公约的司法，应实时以书面辅导等方式陈述基金 料理东谈主限期矫正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金 料理东谈主收到书面陈述后应实时查对并以书面面孔给基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主的合理疑义进行讲授或举证，评释非法原因及矫正期限，并保证在规按期 限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈述的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （十一）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主 应在司法时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行讲授或举证；对基 金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督敷陈的事项，基金料理东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （十二）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易要道照旧收效的指示违犯法 律、行政法则和其他关联司法，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈述基金管 理东谈主，由此形成的赔本由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其陈述义务后，予 以免责。   （十三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧非法步履，应实时敷陈中国证监 会，同期陈述基金料理东谈主限期矫正，并将矫正驱散敷陈中国证监会。基金料理东谈主 无正大原理，拒却、落魄基金托管东谈主根据本托管公约司法运用监督权，或遴选拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警 告仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     托管公约         四、 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户（如需）等投资所需账户、复核基金料理东谈主缱绻的基金钞票净值和各样基金 份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交收、联系信息表露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实践或无故延伸实践基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约偏激他关联司法时，应实时以书面面孔陈述 基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到陈述后应实时查对并以书面面孔给基金管 理东谈主发出回函，评释非法原因及矫正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上 述规按期限内，基金料理东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以 供基金料理东谈主核查基金财产的完好性和果真性，在司法时期内复兴基金料理东谈主并 改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时敷陈中国证监会， 同期陈述基金托管东谈主限期矫正，并将矫正驱散敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、落魄基金料理东谈主根据本公约司法运用监督权，或遴选拖延、诈骗 等妙技妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议申饬仍不改 正的，基金料理东谈主应敷陈中国证监会。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金        托管公约                五、 基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 户（如需）等投资所需账户。 理，确保基金财产的完好与寂然。 基金财产，如有极端情况两边可另行协商惩办。 笃定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时陈述基金料理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基 金料理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的赔本，基金托管东谈主对此不承担相应 包袱，但应当提供必要的协助。 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 料理。 基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等关联司法后，基金料理东谈主应 将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在司法时 间内，聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》                   （以下简称“《证券法》”）司法的管帐 师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由进入验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为灵验。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     托管公约 司法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 料理。 并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金料理东谈主授权基金托管东谈主理 理本基金银行账户的开立、销户、变更责任，本基金银行账户无需预留印鉴，具 体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业 务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。 证券资金账户。证券经纪机构根据联系法律法则、表恣意文献为本基金开立联系 资金账户，并按照该证券经纪机构开户的历程和要求与基金料理东谈主签订联系协 议。 额存放在基金料理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由 基金料理东谈主所弃取的证券经纪机构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易 资金算帐，也不负责撑捏证券资金账户内存放的资金。 开立和料理期货结算账户。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场算帐所股份有限公司的关联司法，在中央国债登记结算有限 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      托管公约 包袱公司、银行间商场算帐所股份有限公司根据关联司法以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东谈主和基 金托管东谈主共同代表本基金签订寰球银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和料理 定开立，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关司法使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的关联什物证券等有价凭证的撑捏   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单据营业中心的代撑捏库，撑捏凭证 由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金料理东谈主和基金托 管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行灵验适度的有价凭证不 承担撑捏包袱。   （八）与基金财产关联的要紧合同的撑捏   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主 撑捏。除本公约另有司法外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的 原件。要紧合同的撑捏期限不少于法律法则的司法。   对于基金料理东谈主无法取得二份以上的原本的要紧合同，基金料理东谈主应向基金 托管东谈主提供与合同原件查对一致并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协 商一致，合同原件不得回荡。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     托管公约              六、 指示的发送、阐明及实践   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款 指示，基金托管东谈主实践基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金来往等关联事项。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 权文献，该文献应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签 署，还应附上法定代表东谈主的授权托付书。文献内容包括被授权东谈主名单、预留印鉴 及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点。如早于上述时期，则以基金 托管东谈主收到授权文献的时期为收效时期。 权东谈主及联系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律法则另有司法或基金合同、托管 公约另有约定的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券进出库指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。 托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明及实践的时期和要道   基金料理东谈主发送指示应遴聘加密传真方式或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主 两边书面共同阐明的方式。   基金料理东谈主应按照法律法则和基金合同的司法，在其正当的经营权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      托管公约 定要道发出的灵验指示，基金料理东谈主不得否定其效用。但淌若基金料理东谈主照旧撤 销或窜改对交易指示发送东谈主员的授权，且上述授权的打消或窜改基金料理东谈主已在 指示实践前按照本公约约定陈述基金托管东谈主并经基金托管东谈主根据本公约阐明后， 则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管 理东谈主不承担包袱，授权已窜改但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。   指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话或两边招供的其他方式向基金托管东谈主 阐明。基金托管东谈主在复核后应在规按期限内实践，不得延误。基金托管东谈主仅对基 金料理东谈主提交的指示按照本公约的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责 审查基金料理东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、果真性、完好性和 灵验性，基金料理东谈主应保证上述文献贵府正当、果真、完好和灵验。如因基金管 理东谈主提供的上述文献不对法、不果真、不完好或失去效用而影响基金托管东谈主的审 核或给任何第三东谈主带来赔本，基金托管东谈主照旧履行复核义务的，不承担相应的责 任。   基金料理东谈主应根据交易达成履行时期向基金托管东谈主发送投资划款指示并确 认，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实践指示所必需的时期，除需斟酌资金 在途时期外，还需给基金托管东谈主留有至少 2 个小时的复核和审批时期。基金料理 东谈主向基金托管东谈主发送要求当日支付的场外划款指示的最晚时期为每个责任日的 为准。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、 金额（大、小写）、款项事由、支付时期）准确无误、预留印鉴相符、联系的指 令附件王人全且头寸充足的划款指示。若基金料理东谈主指示传输不足时、未能留出足 够的划款时期，基金托管东谈主应竭力于实践，资金未能实时到账所形成的赔本由基金 料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应包袱。   基金托管东谈主应指定专东谈主招揽基金料理东谈主的指示，预先陈述基金料理东谈主其名 单，并与基金料理东谈主约定指示发送和招揽方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即对关联内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必 须实时陈述基金料理东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示实践结束后，基金托管东谈主应及 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     托管公约 时陈述基金料理东谈主。   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有充足的资金 余额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎 回、分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予实践，但应立即陈述基金料理东谈主， 由基金料理东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效（取消）。在 实时陈述后，基金托管东谈主不承担因未实践该指示形成的赔本及相应包袱。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权暂缓或不予实践，但应立即 陈述基金料理东谈主，基金料理东谈主阐明该指示不予取消的（或未实时出具书面文献确 认取消指示或指示无效），资金备足并陈述基金托管东谈主的时期视为指示收到时期。   （四）基金料理东谈主发送诞妄指示的情形和处理要道   基金料理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违犯法律法则和基金合同，指示发 送东谈主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时陈述基金料理东谈主改正。如需打消指示，基金料理东谈主应出具书面评释， 并加盖业务用章。但基金托管东谈主因实时、正确、完好实践基金料理东谈主的正当指示 而对基金财产形成赔本的，基金托管东谈主不承担补偿包袱。基金托管东谈主对实时、正 确、完好实践基金料理东谈主的依据交易要道照旧收效的指示对本基金钞票形成的损 失不承担补偿包袱。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实践指示的情形和处理要道   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他关联司法， 或者违犯基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却实践，立即陈述基金料理东谈主。 在实时陈述后，基金托管东谈主无差错的，不承担因未实践该指示形成的赔本及相应 包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实践的处理方法   对于基金料理东谈主发送的正当、灵验指示，基金托管东谈主由于本人原因，未按照 基金料理东谈主发送的指示实践，应在发现后实时遴选措施给以弥补；若对基金料理 东谈主、基金财产或投资东谈主形成平直赔本的，由基金托管东谈主补偿由此形成的平直赔本。   （七）更换被授权东谈主的要道   基金料理东谈主更换被授权东谈主、窜改或拒绝对被授权东谈主的授权，应至少提前一个 责任日，以书面方式（以下简称“授权变更陈述书”）陈述基金托管东谈主，同期基 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    托管公约 金料理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。 基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的授权变更陈述书应加盖公章并由法定代表东谈主或 其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。授权文献 变更陈述应载明收效日历，原授权文献同期失效。授权陈述偏激变更均应以原本 面孔投递基金托管东谈主。   基金托管东谈主更换招揽基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话陈述基金 料理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在招揽指示时，卤莽指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时敷陈基金料理东谈主，基 金托管东谈主对实时、正确、完好实践基金料理东谈主的正当指示对基金财产形成的赔本 不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      托管公约              七、 交易及算帐交收安排   （一）弃取证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金料理东谈主应制定弃取证券买卖的证券经纪机构的门径和要道。基金料理东谈主 负责弃取代理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金料理东谈主与基金托管东谈主及证 券经纪机构签订本基金的证券经游记状公约，就基金参与场内证券交易、结算等 具体事项进行约定。   基金料理东谈主负责弃取代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的联系司法实践，若无明确司法的， 可参照关联证券买卖、证券经纪机构弃取的司法实践。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金投资于证券发生的系数场酬酢易的算帐交割，由基金托管东谈主负责根据 联系登记结算公司的结算司法办理；基金投资于证券发生的系数场内交易的清 算交割，由基金料理东谈主负责托付代理证券买卖的证券经纪机构根据联系登记结 算公司的结算司法办理。   基金托管东谈主负责基金场外买卖证券的算帐交收，场外资金汇划由基金托管 东谈主根据基金料理东谈主的场酬酢易划款指示具体办理。   基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金料理东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却实践基金料理东谈主发送的划款指示并同期通 知基金料理东谈主，并视账户余额充足时为指示投递时期。基金料理东谈主在发送划款指 令时应充分斟酌基金托管东谈主的划款处理时期，一般为 2 个责任小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主相宜法律法则、基金合同、本公约 的指示不得拖延或拒却实践。   基金料理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。按司法对外表露净值之 前，必须保证今日系数履行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载统统一致。如 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       托管公约 果履行交易记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不完好或不果真，由 此导致的赔本由包袱方承担。   资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金料理东谈主 进行银企对账。   基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日终端后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本司法 责。 给基金托管东谈主。基金料理东谈主卤莽传递的申购、赎回、调动通达式基金的数据果真 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一通达日上述关联数据，并保证联系数据的准 确、完好。 数据和盖印收效的纸制算帐汇总表），如因各式原因，该系统无法泛泛发送，双 方可协商惩办处理方式。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联 司法保存。 宜按时进行。不然，由基金料理东谈主承担相应的包袱。   为舒服申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构料理。 笃定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金        托管公约 托管东谈主应实时陈述基金料理东谈主遴选措施进行催收，由此形成基金赔本的，基金管 理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的赔本，基金托管东谈主应提供必要的协助。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系基金料理东谈主的原因形成，包袱由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项遴聘基金托管账户与“注册登记算帐账户”间轧差交 收的结算方式。   基金托管账户与“注册登记算帐账户”间的资金算帐除名“全额算帐、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调动转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调动转出款及调动费）的差额来 笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金料理东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清 算账户”划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即陈述基金料理东谈主进 行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金料理东谈主应在交收日 9:30 前将划 款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额 在交收日 12:00 前划往“注册登记算帐账户”，基金托管东谈主在资金划出后立即通 知基金料理东谈主进行账务处理。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金料理东谈主的原因未准时到账的资金，应实时陈述基金料理东谈主划付，由此产生的责 任应由基金料理东谈主承担。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时陈述基金托 管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。   （五）基金调动 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     托管公约 宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时期、要道及托管公约当事东谈主承担的权责按基金料理东谈主届 时的公告实践。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的关联司法在中国证监会司法绪论上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金        托管公约             八、 基金钞票净值缱绻和管帐核算   （一）基金钞票净值的缱绻、复核与完成的时期及要道   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的金额。   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各样基金份额的基金钞票净值 分别除以当日该类基金份额的余额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，极少点后第 国度另有司法的，从其司法。   基金料理东谈主于每个估值日缱绻基金钞票净值及各样基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，并按司法公告。如遇极端情况，经履行恰当要道，不错恰当延伸缱绻 或公告。   基金料理东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金料理东谈主根据法律法则或基 金合同的司法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各 类基金份额净值驱懒散送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 按约定对外公布。 管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担 任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分权衡后， 仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的缱绻驱散按司法对外 给以公布。   （二）基金钞票估值方法和极端情形的处理   基金所领有的指标 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、股票期权合约、国 债期货合约、债券和银行存款本息、钞票支捏证券、应收款项、其它投资等钞票 及欠债。   （1）指标 ETF 的估值 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       托管公约   本基金投资的指标 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最 近交易市价，笃定公允价值； 考取第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的估值全价，基金料理东谈主根据 联系法律、法则的司法进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转让的含权固 定收益品种（法则另有司法的除外），考取第三方估值基准行状机构提供的相应 品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品 种，运用回售权的，在回售登记日至履行收款日历间考取第三方估值基准行状机 构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期充分斟酌刊行东谈主的信用 风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近交易市价，笃定 公允价值； 的债券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的 债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价并加 计每百元税前应计利息动作估值全价。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近交易市价，笃定 公允价值；   （3）处于未上市时代的有价证券应分歧如下情况处理 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      托管公约 公开拓售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会关联司法 笃定公允价值； 前情况下适用而且有充足可利用数据和其他信息支捏的估值手艺笃定其公允价 值。   （4）对寰球银行间商场已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（法则 另有司法的除外），考取第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的估值全 价，基金料理东谈主根据联系法律、法则的司法进行涉税处理(下同)。对于已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（法则另有司法的除外），考取第三方估值基准 行状机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回 售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至履行收款日历间考取第三 方估值基准行状机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期充分 斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后 未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近 交易市价，笃定公允价值。   （5）团结证券同期在两个或两个以上商场交易的，按其所处的商场分别估 值。   （6）本基金捏有的回购以摊余成本列示，按合同利率在回购时代内逐日计 提应收或应付利息。   （7）本基金捏有的银行存款和备付金余额以摊余成本列示，按相应利率逐 日计提利息。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交易日结算 价估值。   （9）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交易日结算 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      托管公约 价估值。   （10）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交易日结算 价估值。   （11）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行业 协会的联系司法进行估值。   （12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （13）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错遴聘舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性。   （14）联系法律法则以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的司法或者未能充分调动基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商惩办，以约定的方法、要道和联系法律法则的规 定进行估值，以调动基金份额捏有东谈主的利益。   根据关联法律法则，基金钞票净值缱绻、各样基金份额净值缱绻和基金管帐 核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，因 此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分权衡后，仍无 法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的缱绻驱散按司法对外给以 公布。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所形成的误 差不动作基金钞票估值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、证券/期货经 纪机构、指数编制机构、存款银行、第三方估值基准行状机构品级三方机构发送 的数据诞妄、遗漏，关联管帐轨制、商场司法变化等非基金料理东谈主与基金托管东谈主 原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、恰当、合理的措施进行查验， 但未能发现该诞妄、遗漏的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金料理东谈主和基金 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金        托管公约 托管东谈主免除补偿包袱。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施后 仍不成发现该诞妄，进而导致基金钞票净值、各样基金份额净值缱绻诞妄形成投 资东谈主或基金的赔本，以及由此形成以后交易日基金钞票净值、各样基金份额净值 缱绻顺延诞妄而引起的投资东谈主或基金的赔本，由提供诞妄信息确当事东谈主一方负责 补偿。   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的差错形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遇到赔本的，差错 的包袱东谈主应当对由于该估值诞妄遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直赔本按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申诉差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成赔本机，估值诞妄包袱方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担； 由于估值诞妄包袱方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成赔本的，由估 值诞妄包袱方对平直赔本承担补偿包袱；若估值诞妄包袱方照旧积极谐和，而且 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄包袱方卤莽更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的包袱方对关联当事东谈主的平直赔本负责，不对迤逦赔本负责， 而且仅对估值诞妄的关联平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄包袱方仍卤莽估值诞妄负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益赔本（“受损方”），则估值诞妄责 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金        托管公约 任方应补偿受损方的赔本，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；淌若得回欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥 得利返还的总和跳动其履行赔本的差额部分支付给估值诞妄包袱方。   （4）估值诞妄治愈遴聘尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要道如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因笃定估值诞妄的包袱方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的赔本 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行 更正和补偿赔本；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值缱绻出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即给以矫正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施详确赔本进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有司法的，从其司法处理。淌若行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   基金托管东谈主发现基金份额净值估值出现要紧诞妄或者估值出现要紧偏离的， 应当辅导基金料理东谈主照章履行表露和敷陈义务。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       托管公约 钞票价值时； 商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门司法的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建树   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金料理东谈主独赶快 树立、记载和撑捏本基金的全套账册。基金托管东谈主按司法制作联系账册并与基金 料理东谈主查对。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的缱绻和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时陈述基金料理东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据统统 一致。   基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在司法网站上；基金招募评释书其 他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。《基金合同》收效后，基金 居品贵府节录的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基 金居品贵府节录，并登载在司法网站及销售机构网站或营业网点；基金居品贵府 节录其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。   基金料理东谈主应当在年度终端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在司法网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在司法报刊上。基金年 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       托管公约 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经相宜《证券法》司法的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在司法网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在司法报刊上。   基金料理东谈主应当在季度终端之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在司法网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在司法报刊上。   基金合同收效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期报 告或者年度敷陈。   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以国度关联司法为准。   基金料理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及敷陈。   （八）基金料理东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制驱散。   （九）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金          托管公约                  九、 基金收益分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 配比例等具体分成决策见基金料理东谈主根据基金运作情况届时不按期发布的联系 分成公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；红利再投资方式免收再投资的用度； 售行状费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；      在不违犯法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 基金料理东谈主可酌情治愈以上基金收益分派原则和支付方式，并于变更实施日前按 照《信息表露办法》的司法在司法绪论上公告。      （四）收益分派决策      基金的收益分派决策中应载明适度收益分派基准日的可供分派利润、基金 收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策的笃定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金料理 东谈主依照《信息表露办法》的关联司法在司法绪论公告。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    托管公约   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当 投资东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将该基金份额捏有东谈主的现款红利转为相应类别的基金份额。红利再投 资的缱绻方法，依照登记机构联系业务司法实践。   （七）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规 定或联系公告。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       托管公约                 十、 基金信息表露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按法 律法则、基金合同的关联司法进行信息表露，拟公开表露的信息在公开表露之前 应予守密。除按《基金法》、基金合同、                  《信息表露办法》偏激他关联司法进行信 息表露外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的 业务信息应予守密。关联词，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违犯守密 义务： 国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表露或公开； 基金料理东谈主或基金托管东谈主对本人聘任的外部法律照拂人、财务照拂人、审计东谈主员、技 术照拂人等作念出的必要信息表露。   （二）信息表露的内容   基金的信息表露内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管公约、基金 居品贵府节录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金按期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季 度敷陈）、临时敷陈、澄澈公告、算帐敷陈、基金份额捏有东谈主大会决议、投资股 指期货联系公告、投资股票期权联系公告、投资钞票支捏证券联系公告、投资国 债期货联系公告、投资指标 ETF 的信息表露、参与融资及转融通证券出借业务的 信息表露、实施侧袋机制时代的信息表露、投资非公开拓行股票的信息表露、中 国证监会司法的其他信息。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈需经相宜《证券法》 司法的管帐师事务所审计后，方可表露。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表露中的职责和信息表露要道   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，淳厚信用，严守机要。基金料理东谈主负责办理与基金关联的信息表露事宜， 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     托管公约 基金托管东谈主应当按照联系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条司法 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 给以公布。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时表露的义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会司法的时期内，将应予表露的基金信息通过规 定绪论表露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开表露的信息，基金托管东谈主将通过 司法绪论公开表露。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表露基金联系信 息： 时；   按关联司法须经基金托管东谈主复核的信息表露文献，由基金料理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中司法需要表露的事项时， 按基金合同司法公布。   给以表露的信息文本，存放在基金料理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期得回上述文献的复制件或复印件。基金料理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。   （四）实施侧袋机制时代的信息表露   本基金实施侧袋机制的，联系信息表露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募评释书的司法进行信息表露，详见招募评释书的司法。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金           托管公约                 十一、    基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于指标 ETF 的部分不收取料理费。本基金料理费按前 一日基金钞票净值扣除所捏有指标 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的缱绻方法如下：   H＝E×0.50%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金钞票净值-前一日所捏有指标 ETF 基金份额部分的基金钞票 净值，若为负数，则 E 取 0。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于指标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前 一日基金钞票净值扣除所捏有指标 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.10%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值-前一日所捏有指标 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0。   （三）销售行状费   本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状费按前一 日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计提。缱绻方法如下：   H＝E×0.25%÷畴前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金联系账户开户和调动用度、基金的证券、期货、股票期权等投资 方向交易结算用度、基金的银行汇划用度、基金合同收效后与基金联系的信息披 露用度、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同收效后与基金关联的管帐师费、审 计费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金投资指标 ETF 的联系用度（包括但不限于 对指标 ETF 的交易用度、申赎用度等）等用度根据关联法律法则、基金合同及相 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      托管公约 应公约的司法，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的赔本； 目。   （六）基金料理费、基金托管费和销售行状费的复核要道、支付方式和时期   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费和销售行状费等， 根据本托管公约和基金合同的关联司法进行复核。   基金料理费、基金托管费和销售行状费逐日计提，逐日累计至每个月月末， 按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费、基金托管费和销售行状 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东谈主和基金托管东谈主。销售行状费由基金料理东谈主代付给各个销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   （七）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基 金料理费，详见招募评释书的司法或联系公告。   （八）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违犯《基金法》、基金合同、                           《运作办法》偏激他 关联司法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主给以评释解 释，如基金料理东谈主无正大原理，基金托管东谈主可拒却支付。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     托管公约           十二、    基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑捏，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于法律法则的 司法。如不成妥善撑捏，则按联系法则承担包袱。   基金托管东谈主照章编制中期敷陈和年度敷陈前有向基金料理东谈主征集贵府的权 利，基金料理东谈主应将必要的贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并 保证其的果真性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守密义务。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     托管公约            十三、   基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的记载、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵府。 基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按司法的期限撑捏，保存期限不低于法律法则的 司法。如不成妥善撑捏，则按联系法则承担包袱。   （二）合同档案的建树 东谈主处。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主招揽相应文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和紧迫合同等，承担守密义务，保存期限不低于法律法则的 司法。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       托管公约          十四、    基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责拒绝：   更换基金料理东谈主必须依照如下要道进行： 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金料理东谈主； 捏有东谈主大会决议收效后依照《信息表露办法》的关联司法在司法绪论公告； 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的嘱咐手续，临 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时招揽。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计驱散给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金钞票承担； 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金        托管公约 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝： 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议收效后依照《信息表露办法》的关联司法在司法绪论公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时招揽。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金料理东谈主核 对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计驱散给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金钞票承担。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新任基金料理东谈主和基金托管东谈主； 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     托管公约 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后依照《信息表露办法》的关联司法在司法 绪论上结伙公告。   （四）新任或临时基金料理东谈主招揽基金料理业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法 规和基金合同的司法不时履行联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益 形成损伤的步履。原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主在不时履行联系职责时代， 仍有权按照基金合同的司法收取基金料理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要道的约定，但凡直 接援用法律法则或监管司法的部分，淌若法律法则或监管司法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金料理东谈主履行恰当要道后，可平直对相应内容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金        托管公约                 十五、    辞古老履   本公约当事东谈主辞让从事的步履，包括但不限于：   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东谈主不公谈地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有 东谈主之外的东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和料理过程中任何尚未 按法律法则司法的方式公开表露的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高档料理东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的司法进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：   （十）法律法则和基金合同辞让的其他步履，以及依照法律、行政法则关联 司法，由中国证监会司法辞让基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    托管公约   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当要道后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的司法实践。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      托管公约      十六、    托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更要道   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的司法有任何打破。   （二）基金托管公约拒绝出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐 证监会的监督下进行基金算帐。 定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错 聘用必要的责任主谈主员。 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同拒绝，应当按法律法则和基金合同的关联司法对基金财产进行清 算。基金财产算帐要道主要包括： 告出具法律主见书； 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      托管公约 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列规矩返璧：   基金财产未按前款 1）-3）项司法返璧前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《证券法》 司法的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产算帐小组 报中国证监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在司法网站 上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在司法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则 的司法。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     托管公约                 十七、    背约包袱   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的， 应当承担背约包袱。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法则或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主造 成损伤的，应当分别对各自的步履照章承担相应补偿包袱；因共同步履给基金财 产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿包袱，除共同步履外，违 约各方互不承担连带包袱。对赔本的补偿，仅限于平直赔本。   （三）一方当事东谈主背约，给另一方当事东谈主形成赔本的，应就平直赔本（含对 外补偿）进行补偿；给基金财产形成赔本的，应就平直赔本进行补偿，另一方当 事东谈主有权柄及义务代表基金向背约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责： 监管机构的司法动作或不动作而形成的赔本等； 形成的赔本等。   （四）一方当事东谈主背约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要的 措施，竭力于详确赔本的扩大。莫得遴选恰当措施甚而赔本进一步扩大的一方，不 得就扩大的赔本要求补偿。非背约方因详确赔本扩大而支拨的合理用度由背约方 承担。   （五）背约步履虽已发生，但本托管公约约略不时履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本协 议。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、恰当、合理的措施进行查验，关联词未 能发现诞妄或未能幸免诞妄发生的，由此形成基金财产或投资东谈主赔本，基金料理 东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。关联词基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的 措施甩掉或削弱由此形成的影响。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      托管公约               十八、    争议惩办方式   对于因托管公约的刚毅、内容、履行和讲授或与托管公约关联的争议，两边 当事东谈主应尽量通过协商、融合路线惩办。不肯或者不成通过协商、融合惩办的， 任何一方有权将争议提交中国海外经济商业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守各自的职责，不时诚笃、费事、遵法地履 行基金合同及本公约约定的义务，调动基金份额捏有东谈主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本公约之主见，不包括香港至极行政区法律、澳 门至极行政区法律和台湾地区法律）统辖，并按其讲授。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      托管公约               十九、    托管公约的效用   两边对托管公约的效用约定如下：   （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章， 公约当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管公约草案。托管公约以中国证监 会注册的文本为精采文本。   （二）托管公约自基金料理东谈主、基金托管东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权 代表署名或签章之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管公约的灵验期自 其收效之日起至基金财产算帐驱散报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本公约一式三份，公约两边各捏一份，上报监管机构一份，每份具有 同等的法律效用。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       托管公约                 二十、    其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主、 基金托管东谈主应彼此给以配合，承担司法协助义务。   本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法则等司法协商办理。   基金料理东谈主判辨、招供并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东谈主民共和 国法律法则及监管要求，基金托管东谈主动作金融机构须根据该等司法进行联系管 理，并有权依该等司法春联系合约的签约主体进行风险见告、辅导，并要求基金 料理东谈主校服和相宜该等司法。   基金料理东谈主同意收受基金托管东谈主根据联系法律法则的司法及监管要求在反 洗钱、反恐怖融资及反逃税方面的监督。基金料理东谈主在此阐明和承诺，基金托管 东谈主已明确向其提议反洗钱、反恐怖融资及反逃税联系要求；基金料理东谈主亦进一步 在此阐明和同意，其将严格校服《中华东谈主民共和国反洗钱法》、                            《金融机构反洗钱 司法》、    《金融机构客户身份识别和客户身份贵府及交易记载保存料理办法》、                                  《金 融机构大额交易和可疑交易敷陈料理办法》、                    《中华东谈主民共和国反恐怖主义法》以 偏激他联系法律法则中关联的要乞降司法，以及基金托管东谈主基于联系法律法则以 及监管要求经常发布的反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税方面的联系计谋、司法 或办法，且其在通过基金托管东谈主理理联系业务时，招供基金料理东谈主履行合规义务 是基金托管东谈主提供联系业务行状的前提。   基金料理东谈主承诺将照章合规地向基金托管东谈主开展或办理各样业务、主见合 法、配景果真、所提交肯求材料均准确、正当、灵验且无要紧遗漏，不存在平直 或迤逦以正当面孔隐藏作歹或不对规主见之情形。   基金料理东谈主同意，为履行法界说务之主见在法律法则允许的前提下，在反洗 钱、反恐怖融资及反逃税方面具有协助和配合基金托管东谈主责任的义务。   基金料理东谈主承诺其清醒并同意其有义务应监管要求，协助及配合基金托管东谈主 履行系数以反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为主见且根据法律法则的司法所应 进行的查验、拜谒、寥落业务历程或要道、按要求补充提供联系材料、并同意承 担由此等合规主见可能带来的处理时期或成本的合理增多。   基金料理东谈主承诺其清醒并同意在法律法则允许的前提下，基金托管东谈主有权根 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     托管公约 据法律法则的司法和监管要求为反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税主见使用、汇 总或向有权监管机构报送与基金料理东谈主关联的数据、信息。   基金料理东谈主承诺其清醒并同意在基金托管东谈主与其在本公约项下的业务关系 存续时代，如基金料理东谈主发生或卷入（或涉嫌发生或卷入）任何与基金托管东谈主（或 其他银行等金融机构）反洗钱及/或反恐怖融资及/或反逃税事项或拜谒的，基金 托管东谈主有权视情况遴选相应的管控措施。如基金料理东谈主已被证实（包括通过新闻 等公开渠谈或信息）因本基金受到触及洗钱及/或恐怖融资及/或逃税联系精采调 查、立案、处罚或来自政府机构的其他法定要道的，视为组成基金料理东谈主对本协 议项下每一交易或业务文献约定的违犯，基金托管东谈主有权认定基金料理东谈主背约并 精采基金料理东谈主的背约包袱，基金托管东谈主精采基金料理东谈主的背约包袱前应陈述基 金料理东谈主。   基金料理东谈主和基金托管东谈主判辨上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根 据联系法律法则及监管司法及宏不雅金融环境的变迁而经常更新和完善，基金料理 东谈主和基金托管东谈主承诺将捏续体恤和了解该等法律法则及监管司法之最新版块，并 在两边开展业务时代保捏捏续合规。   基金料理东谈主昭着和判辨反恐怖融资、反洗钱及反逃税动作一项复杂工程，可 能触及跨境跨主权合作，并可能受制于海外组织及/或其他主权国度联系法律规 定之要求；当基金托管东谈主触及我国承认的海外反恐反洗钱配合时，基金托管东谈主有 权依据上述条目进行相应的拜谒、查验或遴选恰当的行动。 银华国证解放现款流交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     托管公约               二十一、 托管公约的签订   本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日。